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亚游ag科技创新投资基金子基金报告指南(第一批)

 

一、基金定位

为贯彻落实国度和省委省当局创新驱动开展战略要求,加大对种子期、首创期企业,分外是科技型企业的支持力度,省当局投资基金提倡设立亚游ag科技创新投资基金(简称“省科创基金”),作为省当局投资基金专项子基金办理,重点围绕高新技能财产和战略性新兴财产展开投资,推进要害中心技能、要害关键、要害范畴和要害产品的攻关打破和科技效果转化使用。

省科创基金接纳母子架构运作,母基金接纳有限合资制,并经过出资设立或到场子基金的方法对本报告指南划定的投资范畴内项目举行投资。

二、子基金根本要求

子基金包罗拟设或已设基金,该当切合下列要求:

(一)构造情势。有限合资制。

(二)注册地区。亚游ag。

(三)基金范围。单支子基金认缴范围不低于1亿元。

(四)出资比例。

省科创基金对单支子基金的累计出资不凌驾该子基金认缴出资额的30%,且不凌驾3亿元。勉励低落请求省科创基金对子基金的认缴出资额,以充实发扬财务资金引导作用。对投资范畴确有支持须要且募资压力大、投资团队在本报告指南划定的投资范畴种子期、首创期项目有突出业绩的情况,经省当局投资基金办理办公室同意,可得当进步省科创基金的出资比例,但最高不凌驾50%,且不凌驾3亿元。

每批次经过评审的子基金中,省科创基金出资比例凌驾30%的子基金不凌驾1支。

基金认缴出资额不凌驾5亿元的,一切GP对基金的认缴出资额均不低于1%;基金认缴出资额凌驾5亿元的,一切GP对基金的认缴出资额均不低于500万元。

除拟请求的省科创基金出资外,子基金只能向及格投资者(非天然人)召募,并该当明白各出资主体及认缴出资额,同时提交出资答应函或出资意向函。此中,当局出资(含当局间接出资、当局委托出资、当局投资基金出资,含拟请求的省科创基金出资)算计不凌驾子基金认缴出资额的60%。

(五)存续限期。子基金存续限期不凌驾10年,此中投资期不凌驾5年,存续期届满经子基金合资人集会同意可延伸不凌驾2年。

(六)投资方法。准绳上以间接股权投资方法展开投资,不得投资基金(特别目标基金除外)。

(七)投资范畴。

子基金投资范畴次要围绕新动力、新质料、生物医药、节能环保、新一代信息技能、物联网、高端配备等高新技能财产和战略性新兴财产,优先支持量子科技、区块链、第三代半导体、人工智能、大数据、高端芯片、纳米技能、石墨烯、智能制造等财产前瞻范畴要害中心技能和科技效果转化与财产化。

子基金投资标的次要为种子期、首创期企业,分身局部具有创新才能的发展期企业。此中,投资种子期、首创期企业的比例准绳上不低于子基金认出资总额的50%。种子期、首创期企业,该当同时满意以下条件:

1.建立限期在5年以内或股权融资不凌驾2轮的非上市企业;

2.投资时点前一管帐年度资产总额或贩卖支出在3000万元以下,此中,投资时点建立不敷一个管帐年度的企业参考投资然后数据;

3.投资时点从事研发和相干技能创新运动的科技职员占职工总数的比例在10%以上;

4.企业建立至投资时点前一管帐年度,研发用度总额占本钱用度付出的比例不低于15%,此中,投资时点建立不敷一个管帐年度的企业参考投资然后数据;

5.在企业次要产品(或办事)相干的科技创新范畴拥有自主知识产权并具有相干资质证明。

(八)投资地区。子基金投资亚游ag内企业的金额不低于省科创基金实缴出资额的2倍。

(九)投资限额。子基金对单个项目标累计投资金额准绳上不凌驾基金认缴出资额的30%。

在单个项目(特别目标基金除外)中累计出资比例不凌驾被投资项目总股权的30%,经合资人集会赞同的除外。

(十)办理费。子基金办理费综合思索基金认缴出资额、存续限期、基金范例及全体出资人意见,依照市场化方法收取,准绳上不高于下列尺度(终极办理费收取尺度以协议会商为准):

1.投资期不凌驾子基金认缴出资总额的2%/年;

2.加入期不凌驾未加入原始投资源金的2%/年;

3.延伸期、整理期不收取办理费。

按基金认缴出资额盘算办理费的,如基金认缴出资额产生变革,办理费应响应追溯调解。

(十一)收益分派与鼓励机制。子基金门槛收益率准绳上不低于5%/年(单利),依照先回本后分利的方法分派。在完成预期投资目的、切合相干划定的底子上,省科创基金可经过差别化门槛收益率及逾额收益转让对非当局出资方和基金办理人予以鼓励,让利幅度最高可达省科创基金所获逾额收益的80%,详细让利幅度和步伐依据子基金绩效评价状况另行确定。

(十二)投资限定。子基金存续期内,投资接纳资金不得再用于对外投资。子基金不得从事《亚游ag当局投资基金办理措施》第二十三条划定的商业。

(十三)资金办理。子基金应选择在中国境内设立的贸易银行的亚游ag内分支机构举行托管。

子基金的投资间隙资金只能投资于银行存款、国债、地方当局债、政策性金融债和当局支持债券等宁静性和活动性较好的牢固收益类资产。

(十四)项目要求。子基金该当具有肯定数目的储藏项目,本报告指南划定的投资范畴且为亚游ag内的种子期、首创期储藏项目不少于5个。

三、子基金办理人根本条件

(一)已完成中国证券投资基金业协会私募基金办理人注销。

(二)办理人注册资源或认缴出资1000万元以上,在亚游ag内注册或设有分支机构(分支机构应在基金协议签订前完成设立),并常驻专职办理职员。

(三)办理人具有健全的投资办理、危害控制、财政办理、项目挑选和投资决议计划机制。

(四)基金接纳委托办理方法的,办理人应与平凡合资人有本质性联系关系干系。

(五)办理团队应至多有3名具有3年以上股权投资履历或相干行业履历、且未受过行政主管构造或法律构造处分的初级办理职员,此中,至多有1名具有本报告指南划定的投资范畴种子期、首创期企业股权投资履历的初级办理职员;团队成员互助干系较为波动。

(六)办理团队乐成案例不少于3个,此中,切合本报告指南划定的投资范畴种子期、首创期企业尺度的乐成案例不少于1个。乐成案例是指有质料证明所投资项目顺遂加入局部或所有股权,且获得较好收益(已加入局部的IRR不低于15%,须提供响应证明质料及收益测算数据)。

四、事情步伐

子基金征集事情步伐如下:

(一)公然征集。公然公布或印发报告指南等征集文件,报告机构可登岸亚游ag当局投资基金官网(http://www.xuruihong.com/)自助下载,并依照划定尺度和步伐报告。

(二)方案初审。评审专家组从质料完备性、内容片面性、方案可行性等方面举行开端考核,扫除不切合根本要求的报告方案。

(三)失职观察。经过初审的报告方案,构造展开失职观察,次要核对法务、财政和商务等紧张内容的真实性、合规性。

(四)专业评审。评审专家组片面检察子基金报告质料,听取失职观察报告请示,并就子基金方案触及的有关题目向报告机构举行现场扣问,举行综合性判别,并确定评审后果。

(五)后果公示。经过评审的报告方案名单在省当局投资基金官网等举行公示。公示无贰言的,列为当选基金方案;公示发明紧张题目线索的,构造针对性核对,并依据核对状况决议能否当选。

(六)会商商量。就当选基金方案构造基金协议会商。公示期完毕之日起6个月内各方就基金协议条款未告竣分歧的,视为报告机构主动保持当选资历,省科创基金有权片面[piàn miàn]停止会商,基金方案当选后果生效。

五、报告要求

(一)报告限期。本次子基金征集停止工夫为2022年1月25日18:00。报告机构应在报告限期内提交报告质料纸质文件(含增补质料,若有),并在报告限期内将电子文件发送至指定邮箱。

(二)报告机构。已完成中国证券投资基金业协会办理人注销的私募基金办理机构。

(三)报告质料。

报告机构应依照本报告指南及所附请求陈诉款式和要求提供书面报告质料,包罗纸质质料和电子质料,此中纸质质料副本1份、正本6份;副本扫描版电子质料1份。

1.纸质质料应辨别列出目次及对应页码,并标准打印装订成册(须左侧胶装),加盖骑缝章,封面由报告机构法定代表人(或委托受权人)具名并加盖单元公章;注释局部须加盖公章或具名的内容应加盖公章或具名(正本可利用相干质料复印件);

2.报告质料依照请求陈诉(款式), 对报告指南中关于子基金根本要求、子基金办理人根本条件等本质内容逐一呼应。不得改动请求陈诉(款式)中的相干附表及参考模板全体架构;

3.电子质料和所有纸质质料须坚持分歧。如报告质料不切合上述要求,或逾期递交报告材料(含增补材料)则报告有效。

(四)方案评审。进入专业评审关键的报告方案,报告机构该当委派代表举行现场报告及辩论(详细工夫、所在另行关照),未定时到场的视为志愿撤回报告、不再参加评审范畴。

(五)联系方法。

联系人:季>###叶老师025- 86385881

邮箱:>###.com

>###梦都大街136号金财大楼413室

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